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「北京期货开户」海通证券前员工违法遭罚没2

整理时间:2020-07-02 22:55 热度:°C

  中国经济网北京4月24日讯 中国证监会江西监管局今日公布的行政处罚决定书【2020】1号显示,海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”,600837.SH))前员工张甜存在借他人名义持有、买卖股票;私下接受客户委托买卖证券两宗违法违规行为。江西证监局没收张甜违法所得59.19万元,罚款148.38万元,合计遭罚没207.57万元。

  一、任职情况

  2009年5月6日,张甜取得证券从业人员执业资格证书。2014年6月5日至2017年6月3日期间,张甜就职于海通证券上饶中山西路证券营业部(现海通证券上饶解放路证券营业部),为证券从业人员。

  二、张甜控制自然人“刘某1”“全某伟”账户买卖股票和私下接受客户委托买卖股票情况

  2016年1月12日,张甜与段某雷、深圳市中涛投资控股有限公司(以下简称“中涛投资”)签订《资金使用协议》,2016年4月7日,张甜与段某、中涛投资签订补充协议。上述《资金使用协议》及补充协议约定,张甜支付保证金100万元,中涛投资方面提供500万元资金及“刘某1”“全某伟”证券账户给张甜用于股票交易,并确保上述证券账户起始资金为600万元,股票交易的投资风险由张甜承担,投资收益归张甜所有。

  2016年1月5日,张甜通过其名下建设银行账户将协议中约定的保证金100万元及账户管理费10万元转至中涛投资段某雷银行账户。上述110万元资金中,20万元来自张甜民生银行账户,90万元(含10万元账户管理费)来自陈某1和赵某岭(与陈某1相关联人员)两人银行账户。张甜与陈某1约定按照二八比例出资配资进行股票交易和分配收益。

  2016年1月6日、3月3日,“刘某1”“全某伟”账户分别开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,上述两个账户的证券经纪人关系均隶属于张甜名下。

  张甜自不晚于2016年1月8日至不早于2016年2月26日期间控制“刘某1”证券账户,自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期间控制“全某伟”证券账户。上述期间“刘某1”“全某伟”证券账户累计买入股票金额5934.54万元,累计卖出股票金额6215.93万元,两个账户盈利合计271.76万元。按照张甜保证金出资比例20%计算,账户盈利中54.35万元归属于张甜。

  陈某1提供的保证金及其与张甜约定的账户盈利后续分别转入陈某2、王某龙、赵某岭及李某艳等与陈某1相关联人员的银行账户。针对张甜接受陈某1委托配资炒股事项,陈某1未向张甜支付其他费用。

  上述两个证券账户交易主要通过180****5183手机号操作,180****5183手机号以张甜母亲刘某2身份注册。交易期间内,“刘某1”“全某伟”证券账户委托交易流水中180****5183手机号交易笔数占比分别达到97.77%、84.03%。
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